Category Archive: 1.) FINMA: News

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FATF hat ihre Bekanntgabe aktualisiert

2021-10-27

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2021-10-27

Die FATF hat an ihrer Plenarsitzung im Oktober 2021 ihre Bekanntgabe zu Hochrisiko- und weiteren unter Beobachtung stehenden Ländern aktualisiert. Weiterführende Informationen sind verfügbar unter:The Financial Action Task Force (FATF) ist ein internationales Gremium, das Massnahmen zur Bekämpfung von Geldwäscherei, Terrorismus- und Proliferationsfinanzierung entwickelt und fördert. Die Schweiz ist eines der FATF-Mitgliedsländer. Basierend auf den...

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Aktualisierte Sanktionsmeldung

2021-10-26

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2021-10-26

Das Eidgenössische Departement für Wirtschaft, Bildung und Forschung WBF hat eine Änderung des Anhangs 3 der Verordnung vom 27. August 2014 über Massnahmen zur Vermeidung der Umgehung internationaler Sanktionen im Zusammenhang mit der Situation in der Ukraine (SR 946.231.176.72) publiziert.

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Bundesrat wählt zwei neue Mitglieder in den FINMA-Verwaltungsrat

2021-10-22

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2021-10-22

Der Bundesrat hat Dr. Alberto Franceschetti und Marzio Hug in den Verwaltungsrat der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA gewählt. Die beiden italienischsprachigen Experten aus dem Finanzsektor treten am 1. Januar 2022 die Nachfolge der per Ende Jahr ausscheidenden Mitglieder Franz Wipfli und Bernard Keller an.

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Credit Suisse “Beschattungsaffäre”: FINMA stellt schwere Aufsichtsrechtsverletzungen fest

2021-10-21

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2021-10-21

Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA schliesst ihr Verfahren gegen die Credit Suisse im Zusammenhang mit der sogenannten Beschattungsaffäre ab. Sie stellt fest, dass bei der Credit Suisse im Zusammenhang mit Observationstätigkeiten gravierende organisatorische Mängel bestanden.

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Mosambik-Kredite: FINMA schliesst Verfahren gegen Credit Suisse ab

2021-10-20

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2021-10-20

Hires Former Prime Brokerage
Die Credit Suisse hat im Zusammenhang mit Kreditgeschäften aus dem Jahr 2013 mit Staatsunternehmen aus Mosambik schwer gegen das Organisationserfordernis und die geldwäschereirechtliche Meldepflicht verstossen. Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA schliesst in diesem Zusammenhang ein Enforcementverfahren ab und belegt das Kreditneugeschäft mit finanzschwachen Staaten der Credit Suisse mit Auflagen.

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FINMA anerkennt angepasste Selbstregulierung der AMAS als Mindeststandard

2021-09-29

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2021-09-29

Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA anerkennt die angepasste Selbstregulierung der AMAS als Mindeststandard. Damit werden hauptsächlich die neuen Regeln des FINIG und FIDLEG nachvollzogen.

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Aktualisierte Sanktionsmeldung

2021-06-11

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2021-06-11

Am 10. Juni 2021 hat das Eidgenössische Departement für Wirtschaft, Bildung und Forschung WBF die Liste der in diesem Kontext sanktionierten Personen, Unternehmen und Organisationen geändert. Die Änderung ist in der Schweiz direkt anwendbar. Das WBF hat daher die für die Schweiz massgebliche Sanktionsdatenbank SESAM (SECO Sanctions Management) angepasst und die Anpassung auf seiner Internetseite publiziert.

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Krankenzusatzversicherer: FINMA sieht umfassenden Handlungsbedarf bei Leistungsabrechnungen

2020-12-19

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2020-12-19

Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA stellt aufgrund ihrer jüngsten Analysen fest, dass Rechnungen im Bereich der Krankenzusatzversicherung häufig intransparent sind und zum Teil unbegründet hoch oder ungerechtfertigt scheinen.

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Strategische Ziele 2021 bis 2024

2020-11-20

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2020-11-20

Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA veröffentlicht ihre strategischen Ziele für die Periode von 2021 bis 2024. Diese wurden heute vom Bundesrat genehmigt. Die insgesamt zehn Ziele zeigen auf, wie die FINMA ihr gesetzliches Mandat erfüllen will und welche Schwerpunkte sie dabei setzt. Die Ziele betreffen verschiedene Bereiche des Kunden- und Systemschutzes, aber auch betriebliche Themen.

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FINMA veröffentlicht Risikomonitor 2020

2020-11-13

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2020-11-13

Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA veröffentlicht den Risikomonitor 2020. Sie gibt damit einen Überblick über die aus ihrer Sicht aktuell bedeutendsten Risiken für die Beaufsichtigten und beschreibt den daraus abgeleiteten Fokus der Aufsichtstätigkeit. Die FINMA identifizierte im Corona-Jahr sieben Hauptrisiken. Neu auf der Liste sieht die FINMA drohende Ausfälle oder Korrekturen bei Unternehmenskrediten und -anleihen im Ausland.

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FINMA-Aufsichtsmitteilung 08/2020: LIBOR-Ablösung im Derivatebereich

2020-10-17

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2020-10-17

Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA empfiehlt den von der LIBOR-Ablösung betroffenen Beaufsichtigten, das neue Rückfallprotokoll der International Swaps and Derivatives Association (ISDA) frühestmöglich zu unterschreiben.

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Aktualisierte Sanktionsmeldung

2020-10-16

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2020-10-16

Das Eidgenössische Departement für Wirtschaft, Bildung und Forschung WBF hat eine Änderung des Anhangs 3 der Verordnung vom 27. August 2014 über Massnahmen zur Vermeidung der Umgehung internationaler Sanktionen im Zusammenhang mit der Situation in der Ukraine (SR 946.231.176.72) publiziert.

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FINMA rügt Bank SYZ wegen Verstössen in der Geldwäschereibekämpfung

2020-09-26

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2020-09-26

Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA hat in einem Enforcementverfahren festgestellt, dass die Bank SYZ SA gegen die Geldwäschereibestimmungen verstossen hatte. Die Verstösse erfolgten im Kontext einer sehr bedeutenden Geschäftsbeziehung mit einem Kunden aus Angola.

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Versicherungsmarkt Schweiz: deutlich höhere Ergebnisse

2020-09-11

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2020-09-11

Die aggregierten Daten über den Schweizer Versicherungsmarkt zeigen eine deutliche Steigerung der Ergebnisse 2019. Diese fallen pro Teilbranchen zwar unterschiedlich aus, sind aber hauptsächlich auf die Ergebnisse am Kapitalmarkt zurückzuführen.

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Credit Suisse “Beschattungsaffäre”: FINMA eröffnet Enforcementverfahren

2020-09-02

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2020-09-02

Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA hat im Kontext der "Beschattungsaffäre" ein Enforcementverfahren gegen die Credit Suisse eingeleitet.

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Umsetzung FIDLEG/FINIG: FINMA bewilligt erste Aufsichtsorganisationen

2020-07-08

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2020-07-08

Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA erteilt OSIF und OSFIN die ersten Bewilligungen als Aufsichtsorganisationen, zuständig für die Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees. Weiter liess sie die erste Registrierungsstelle für Kundenberaterinnen und Kundenberater zu. Das Eidgenössische Finanzdepartement anerkannte ausserdem die ersten Ombudsstellen nach FIDLEG für Finanzdienstleister.

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Zilliqa ZIL DeFi; Digibyte Announces Partnership; Crypto Bank Approved by FINMA

2020-06-01

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FINMA-Aufsichtsmitteilung 06/2020: Verlängerung oder Auslaufen von Erleichterungen infolge der COVID-19-Krise

2020-05-21

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2020-05-21

Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA veröffentlicht eine weitere Aufsichtsmitteilung im Kontext der COVID-19-Krise. Sie passt darin die Fristen von diversen, bereits erteilten Erleichterungen an und präzisiert die Berechnung der Finanzierungsquote NSFR.

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FINMA eröffnet Anhörung zur Teilrevision des Rundschreibens “Liquiditätsrisiken Banken”

2020-05-05

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2020-05-05

Der Bundesrat hat im November 2019 die Einführung der Finanzierungsquote für Banken (Net Stable Funding Ratio, NSFR) beschlossen. Dies macht kleine Anpassungen des FINMA-Rundschreibens „Liquiditätsrisiken – Banken“ notwendig. Dazu eröffnet die FINMA eine Anhörung, die bis am 13. Juli 2020 läuft.

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XLarge Assets Financial AG – Finma warnt. Erfahrungen

2020-04-21

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Wieder so ein merkwürdiges Geschäftsmodell der Xlarge Asset Financial AG vor dem nun auch die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA) warnt. Auf der Webseite der XLarge Assets Financial AG erfahren die Anleger nicht allzuviel, handelt es sich doch um einen billigen One-Pager die sich auch bei Anlagebetrügern immer größerer Beliebtheit erfreuen. Doch haben wir es hier mit …

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